2000年，黃裕中萌生下海創(chuàng)業(yè)想法，創(chuàng)辦了“中裕”品牌。歷時二十多年，中裕軟管科技股份有限公司(以下簡稱“中?？萍肌?從一家小作坊，逐漸“蛻變”成擁有10多萬平方米廠房的軟管制造商，產品得到歐美合作伙伴的認可。2013年4月17日中?？萍及l(fā)行公告顯示，在戰(zhàn)略配售環(huán)節(jié)，中?？萍家虢K姜堰經開集團有限公司、勝利油田華瑞石油科技有限公司等七家戰(zhàn)投。

(資料圖片)

但此番上市，中?？萍既詽摬刂T多問題。擔任董事的張小紅和擔任財務負責人的陳軍，均是中?？萍级囗椫匾獙＠陌l(fā)明人，但二人履歷中均未有相關專業(yè)技術背景。另一方面，中?？萍寂c實控人控制的企業(yè)，存在多起專利發(fā)明人名單重疊的異象，個中是否存在共用研發(fā)人員的嫌疑？

一、副總多年從事銷售工作，無專業(yè)技術背景卻貢獻數十項專利

事出反常必有妖。中?？萍嫉亩?、副總經理張小紅，以及董秘、財務負責人陳軍，或均無專業(yè)技術背景，卻成為中?？萍紨凳棇＠l(fā)明人。

1.1 董事、副總經理張小紅入職中?？萍记?，主要從事外貿、銷售等工作

據中裕科技簽署日為2023年4月7日的招股說明書(以下簡稱“招股書”)，1997年9月至2003年7月，張小紅就職于泰縣消防水帶廠，先后擔任報關員、外貿單證員、外銷員；2015年3月至2016年11月，就職于泰州玉禾新材料有限公司，擔任董事長兼總經理；2017年3月，受聘為南京理工大學泰州科技學院客座教授。

2003年8月至2017年2月，張小紅就職于中裕軟管科技有限公司(中?？萍荚妹?，以下簡稱“中裕有限”)，歷任外貿經理、副總經理；2017年6月至今，擔任中?？萍?香港)有限公司(以下簡稱“中裕香港”)董事；2017年10月至今，擔任ZYfire USA Corporation(以下簡稱“中裕美國”)董事；2019年6月至今，擔任Omniflex Technologies Sdn Bhd.,(以下簡稱“中裕馬來西亞”)董事；2021年8月至今，擔任安徽優(yōu)耐德管道技術有限公司(以下簡稱“安徽優(yōu)耐德”)董事；2017年3月至今，擔任中?？萍级?、副總經理。

此外，截至招股書簽署日2023年4月7日，張小紅持有中?？萍脊煞?,124,900股，持股比例為9.3284%。

可以看出，作為中?？萍级?、高管及股東的張小紅，在加入中裕科技以前，主要從事外貿、銷售等工作。

而中?？萍级聫埿〖t的任職經歷，也在官方信息中得以印證。

1.2 張小紅主修國際貿易專業(yè)，入職以來主要從事銷售相關工作

據泰州市市婦聯(lián)于2020年7月20日發(fā)布信息，張小紅現(xiàn)任中?？萍级录靶姓偛茫?997年7月畢業(yè)于南京大學國際貿易專業(yè)，后就職于姜堰市消防水帶廠，從報關員、外貿單證員開始，擔當外銷員；2003年7月加盟中?？萍迹?017年7月獲得新加坡亞洲城市大學碩士學位，現(xiàn)就讀荷蘭商學博士研究生。

自2003年9月進入中?？萍家詠?，張小紅一直奮戰(zhàn)在銷售第一線，將中?？萍籍a品的外貿出口額從0元做到了5,000多萬美元，讓中?？萍嫉漠a品遠銷100多個國家和地區(qū)。

上述信息進一步顯示，張小紅親自挑選精干、立志從事營銷的優(yōu)秀員工，親自參與培訓和“傳、幫、帶”，樹立“以市場為導向，以客戶為中心”的經營理念，建立高效有序的運作機制和良好的激勵機制。

同時，張小紅在傳統(tǒng)營銷模式的基礎上，大力開展網絡營銷，精心設計企業(yè)網站、企業(yè)微信平臺，建立網絡銷售渠道，積極在各平臺上推介中裕科技的產品。

至此不難發(fā)現(xiàn)，中裕科技的董事、副總經理張小紅主修國際貿易專業(yè)，入職中?？萍记昂缶鶑氖落N售相關工作。

奇怪的是，張小紅卻“現(xiàn)身”中?？萍紨凳棇＠l(fā)明人名單。

1.3 國家知識產權局顯示中?？萍嫉挠行＠校馄呤椀膶＠l(fā)明人包括張小紅

據國家知識產權局數據，截至查詢日2023年4月16日，中?？萍嫉挠行＠?，有71項的專利的發(fā)明人包括張小紅。

其中，一項名為“一種一體成型的螺旋橡膠耐沖擊的消防水管”的專利，專利號為201621371456X，申請日為2016年12月14日，發(fā)明人為黃裕中、張小紅、申華、朱亞萍，專利權處于維持狀態(tài)。

一項名為“一種自紊流呼吸式漿體輸送軟管及其制備方法”的專利，專利號為2021113456629，申請日為2021年11月12日，發(fā)明人為黃裕中、卞冬明、張小紅、陳軍、吳宏亮、申華，專利權處于維持狀態(tài)。

一項名為“一種阻燃型生物基聚氨酯軟管及其生產方法”的專利，申請?zhí)枮?018100785700，申請日為2018年1月26日，發(fā)明人為張小紅、黃裕中、陳軍、申華、王金馬、張競，專利權處于維持狀態(tài)。

一項名為“一種高壓法蘭式電熔連接件”的專利，專利號為2022218855822，申請日為2022年7月20日，發(fā)明人為周明、黃裕中、張小紅、王勇、沈玉明、卞冬明、申華，專利權處于維持狀態(tài)。

也即是說，張小紅主要負責銷售工作，或無技術專業(yè)背景，但卻出現(xiàn)在中?？萍加?0項專利的發(fā)明人名單中，是否具備合理性？

除張小紅外，中裕科技的財務負責人陳軍，亦存在類似情形。

1.4 財務負責人陳軍或無專業(yè)技術背景，“現(xiàn)身”數十項專利發(fā)明人行列

據招股書，2015年1月至2017年2月，陳軍就職于中裕有限，擔任副總經理；2021年8月至今，擔任安徽優(yōu)耐德董事；2017年3月至今，擔任中?？萍级?、副總經理、財務負責人、董事會秘書。

截至招股書簽署日2023年4月7日，陳軍持有中裕科技股份1,499,700股，持股比例為1.9635%。

通過招股書披露的陳軍任職履歷不難發(fā)現(xiàn)，其職務多與財務會計工作相關。

同張小紅一樣，陳軍也出現(xiàn)在中裕科技多項專利發(fā)明人行列之中。

據國家知識產權局數據，截至查詢日2023年4月16日，中?？萍嫉挠行＠校?1項的專利的發(fā)明人包括陳軍。

其中，一項名為“一種涂層水帶的生產工藝”的專利，專利號為2016104987613，申請日為2016年6月29日，發(fā)明人為黃裕中、王金馬、卞冬明、陳軍、申華，專利權處于維持狀態(tài)。

一項名為“一種壓縮天然氣管及其制備工藝”的專利，專利號為2016104987613，申請日為2017年12月18日，發(fā)明人為黃裕中、卞冬明、王金馬、孫馬全、陳軍，專利權處于維持狀態(tài)。

一項名為“可發(fā)光的消防水帶和輸送組件”的專利，專利號為2022209056727，申請日為2022年4月19日，發(fā)明人為陳軍、姚智宏、席健、施巍、吳贇、叢芳、黃裕中、張小紅、王勇、蘇建紅、程萍、周明、劉園園、卞冬明、吳宏亮、徐慶忠，專利權處于維持狀態(tài)。

一項名為“一種消防水帶及輸送組件”的專利，專利號為202220903856X，申請日為2022年4月19日，發(fā)明人為施巍、席健、王浩、黃河引、葉健、張山虎、蒲遠祥、吳剛、劉波、張小紅、陳軍、王勇、卞冬明、周明、錢國華、徐慶忠，專利權處于維持狀態(tài)。

需要說明的是，法規(guī)對專利發(fā)明人的范圍做出了明確規(guī)定。

1.5 專利法所稱發(fā)明人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人

據2020年11月修訂且現(xiàn)行有效的《專利法實施細則》第十三條，專利法所稱發(fā)明人或者設計人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負責組織工作的人、為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設計人。

在此情況下，張小紅、陳軍或無技術專業(yè)背景，卻成為中裕科技數十項專利的發(fā)明人，是否具備合理性？能否對中?？萍嫉膶＠鞒鰟?chuàng)造性貢獻？是否存在專利“掛名”情形？猶未可知。

而問題尚未結束。

二、實控人不再擔任其控制企業(yè)的董事兼經理，或仍參與該關聯(lián)方多項專利的發(fā)明

上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的兼職問題，一直以來是監(jiān)管層關注的重心。

需要關注的是，中?？萍嫉膶嵖厝穗m然自2020年6月從其控制的企業(yè)離職，但此后或仍參與該關聯(lián)方多項專利的發(fā)明工作。

2.1 平?？萍际菍嵖厝它S裕中控制的企業(yè)，是中?？萍嫉年P聯(lián)方

據招股書，黃裕中與秦俊明系夫妻關系，合計控制中?？萍?1.4742%的股份，其持股數額與比例足以對中裕科技重大事項產生重大影響，因此認定黃裕中與秦俊明夫婦為中?？萍脊餐膶嶋H控制人。

招股書顯示，平裕(成都)科技有限公司(以下簡稱“平裕科技”)與中?？萍即嬖陉P聯(lián)關系，是黃裕中持股100%的企業(yè)且秦俊明擔任經理、執(zhí)行董事的企業(yè)。

即是說，平?？萍际侵性？萍嫉膶嵖厝丝刂频钠髽I(yè)，是中?？萍嫉年P聯(lián)方。

2.2 2018年3月至2020年6月，黃裕中于平?？萍既螆?zhí)行董事兼經理

據招股書，2018年3月至2020年6月，黃裕中就職于平裕科技，擔任執(zhí)行董事兼經理。

截至招股書簽署日2023年4月7日，中?？萍寂兜亩隆⒈O(jiān)事、高級管理人員在中裕科技及其控制的公司以外的主要兼職情況中，黃裕中系泰州大裕企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“泰州大裕”)執(zhí)行事務合伙人，同時是南京理工大學泰州科技學院兼職客座教授。

由此可見，2020年6月，中裕科技實控人黃裕中已自平裕科技處離職。

據市場監(jiān)督管理局公開信息，截至查詢日2023年4月16日，黃裕中仍持有平裕科技100%股權，但并未在平裕科技擔任職務。

蹊蹺的是，在離職平?？萍己螅S裕中仍持續(xù)為平?？萍肌柏暙I”專利。

2.3 黃裕中離職后，平?？萍级囗棇＠l(fā)明人中仍包含黃裕中

據國家知識產權局數據，自2020年7月至查詢日2023年4月16日，黃裕中出現(xiàn)在20項平?？萍忌暾埖膶＠l(fā)明人名單中。

其中，一項名為“無人機高鉆球助推器”的專利，申請日為2020年9月25日，專利號為2020305780699，發(fā)明人為黃裕中、徐慶忠、范陽、張國明、魏宇科、趙小平，專利權處于維持狀態(tài)，申請人為平?？萍肌?/p>

一項名為“破玻器”的專利，申請日為2021年12月30日，專利號為2021308752163，發(fā)明人為黃裕中、張小紅、徐慶忠、顧生銳、張國明，專利權處于維持狀態(tài)，申請人為平?？萍?。

一項名為“一種具有鎖止功能的儲球部件及破玻設備”的專利，申請日為2021年12月30日，專利號為2021234062478，發(fā)明人為黃裕中、張小紅、徐慶忠、顧生銳、張國明，專利權處于維持狀態(tài)，申請人為平?？萍?。

上述提及，專利發(fā)明人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。而黃裕中從平?？萍茧x職后或僅對平?？萍汲止?，卻為平裕科技的發(fā)明創(chuàng)造作出創(chuàng)造性貢獻，是否具備商業(yè)合理性？存疑待解。

除上述問題以外，中?？萍嫉亩嗝麑＠l(fā)明人，亦出現(xiàn)在平?？萍级囗棇＠?。

三、多名員工與關聯(lián)方的專利發(fā)明人現(xiàn)“重名”異象，人員獨立性或遭拷問

人員獨立性是對上市公司的要求之一。但中?？萍紖s存在多名員工與關聯(lián)方專利發(fā)明人“重名”的現(xiàn)象，其中，董事兼副總張小紅、骨干員工徐慶忠、顧生銳同時現(xiàn)身中?？萍己推皆？萍?。

3.1 中裕科技骨干員工徐慶忠，與關聯(lián)方平?？萍记氨O(jiān)事同名

據市場監(jiān)督管理局公開信息，截至查詢日2023年4月16日，平?？萍嫉闹饕藛T包括執(zhí)行董事兼經理秦俊明、監(jiān)事張國明。

2020年6月28日，平裕科技的高級管理人員備案(董事、監(jiān)事、經理等)由徐慶忠變更為張國明，高級管理人員備案(董事、監(jiān)事、經理等)、財務負責人、法定代表人由黃裕中變更為秦俊明。

即是說，2020年6月28日前，徐慶忠或為平裕科技的監(jiān)事。

據招股書，2020年6月，中裕科技的實際控制人黃裕中、秦俊明決定將所持員工持股平臺泰州大裕的部分財產份額轉讓予中裕科技骨干員工，通過骨干員工間接入股中?？萍嫉姆绞綄崿F(xiàn)對骨干員工的激勵。

招股書顯示，泰州大裕有限合伙人秦俊明于2020年6月8日與李才云、于宏均、戴書珍、周艷、凌網鳳、王建明、蘇建紅、周明、徐慶忠、于毅、顧生銳、程萍、卞冬明、刁莉、盧華、王金馬等16名中?？萍脊歉蓡T工分別簽署了《泰州大裕企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)入伙協(xié)議》及《財產份額轉讓協(xié)議書》，向前述員工轉讓其持有的泰州大裕的有限合伙份額。

同時，據出具日為2022年11月25日的“關于中裕軟管科技股份有限公司公開發(fā)行股票并在北交所上市申請文件的審核問詢函的回復”(以下簡稱“首輪問詢回復”)，徐慶忠任中?？萍伎偨浝碇怼?/p>

則平?？萍嫉那叭伪O(jiān)事徐慶忠，與中?？萍嫉墓歉蓡T工、總經理助理徐慶忠“重名”，二者是否為同一人？

3.2 中裕科技及平?？萍级囗棇＠校麨椤靶鞈c忠”的發(fā)明人

事實上，徐慶忠還是中裕科技多項專利發(fā)明人。

據國家知識產權局數據，截至查詢日2023年4月16日，中?？萍忌暾埖?4項專利的專利發(fā)明人均包括徐慶忠。

其中，一項名為“一種生物基復合材料軟管及其生產方法”的專利，申請日為2018年1月26日，專利號為2018100785772，發(fā)明人為黃裕中、徐慶忠、申華、卞冬明、湯繼俊、張競，專利權處于維持狀態(tài)。

需要說明的是，本次系徐慶忠第一次出現(xiàn)在中?？萍紝＠l(fā)明人名單中。

而截至查詢日2023年4月16日，中裕科技于2022年4月19日申請的名為“一種消防水帶及輸送組件”的專利，系徐慶忠最后一次出現(xiàn)在中裕科技專利發(fā)明人名單。

蹊蹺的是，徐慶忠在中裕科技的任職時間，或與在平?？萍嫉娜温殨r間存在重合。

據國家知識產權局數據，截至查詢日2023年4月16日，平裕科技申請的35項專利的專利發(fā)明人包括徐慶忠。

一項名為“一種拋擲式破玻球”的專利，申請日為2018年8月23日，專利號為2018109721225，發(fā)明人為黃裕中、徐慶忠、魏宇科，專利處于國優(yōu)視撤狀態(tài)。

本次系徐慶忠第一次出現(xiàn)在平?？萍紝＠l(fā)明人名單中。

一項名為“一種儲球部件及儲球機構”的專利，申請人為2021年12月30日，專利號為2021233981831，發(fā)明人為黃裕中、張小紅、徐慶忠、顧生銳、張國明，專利權處于維持狀態(tài)。

本次系徐慶忠最后一次出現(xiàn)在平?？萍紝＠l(fā)明人名單中。

即是說，2018年8月至2021年12月，徐慶忠多次作為平裕科技專利發(fā)明人出現(xiàn)。同樣地，2018年1月至2022年4月，徐慶忠多次作為中?？萍嫉膶＠l(fā)明人出現(xiàn)。可見，平?？萍寂c中?？萍嫉膶＠l(fā)明人出現(xiàn)徐慶忠的“身影”，存在重疊期。

3.3 張小紅是中?？萍嫉亩隆⒏笨偨浝?，顧生銳系中?？萍脊歉蓡T工

上述提及，中?？萍嫉亩?、副總經理系張小紅，2003年8月加入中裕科技至今仍在任職，主要從事銷售工作，且是中?？萍级囗棇＠l(fā)明人。

據首輪問詢回復，2020年6月，泰州大裕召開合伙人會議，通過轉讓泰州大裕出資份額的方式，對中裕科技部分高管和核心員工實施激勵。其中包括國內市場部油田事業(yè)部經理顧生銳。

據招股書，報告期內，泰州大裕合伙人均系中裕科技現(xiàn)任或曾任員工，而顧生銳是現(xiàn)任員工。

也就是說，除徐慶忠外，張小紅和顧生銳也是中?？萍棘F(xiàn)任重要員工。

3.4 2021年張小紅、顧生銳，均現(xiàn)身平裕科技多項專利發(fā)明人行列

據國家知識產權局數據，截至查詢日2023年4月16日，平?？萍忌暾埖膶＠?，共有19項專利的專利發(fā)明人名單同時出現(xiàn)張小紅、顧生銳、徐慶忠。

其中，張小紅、顧生銳第一次出現(xiàn)在平?？萍忌暾埖膶＠陌l(fā)明人名單，是在2021年8月25日申請的一項名為“破玻器”的專利，專利號為2021305569607，發(fā)明人為黃裕中、張小紅、徐慶忠、顧生銳、張國明，專利權處于維持狀態(tài)。

而張小紅、顧生銳最后一次作為發(fā)明人出現(xiàn)平?？萍忌暾埖膶＠麊?，是在2021年12月30日申請的一項名為“一種儲球部件及儲球機構”的專利。

顯然，作為中?？萍棘F(xiàn)任員工的張小紅、顧生銳，自2021年8月至2021年12月，或參與平?？萍嫉膶＠l(fā)明。此情形是否說明，張小紅和顧生銳同時在中?？萍?、平?？萍?家公司任職？

實際上，還有另外4位中?？萍嫉膶＠l(fā)明人，與平?？萍嫉膶＠l(fā)明人“重名”。

3.5 另有四位專利發(fā)明人，先后為平裕科技和中?？萍肌柏暙I”專利

據國家知識產權局數據，平?？萍忌暾埩艘豁椕麨椤耙环N拋擲式破玻球”的專利，申請日為2019年1月30日，專利號為2019201685625，發(fā)明人為黃裕中、董紹棠、姚智宏、張山虎、吳剛、劉波、葉健、陳金濤、徐慶忠、魏宇科，截至查詢日2023年4月16日，專利權處于維持狀態(tài)。

此后，張山虎、吳剛、劉波、葉健4人又出現(xiàn)在中?？萍紝＠l(fā)明人行列。

據國家知識產權局數據，中?？萍忌暾埩艘豁椕麨椤耙环N消防水帶及輸送組件”的專利，申請日為2022年4月19日，專利號為2022209056727，發(fā)明人為施巍、席健、王浩、黃河引、葉健、張山虎、蒲遠祥、吳剛、劉波、張小紅、陳軍、王勇、卞冬明、周明、錢國華、徐慶忠，截至查詢日2023年4月16日，專利權處于維持狀態(tài)。

簡言之，中?？萍嫉亩录娓笨倧埿〖t、骨干員工徐慶忠、顧生銳，或同時現(xiàn)身中裕科技的關聯(lián)方平?？萍嫉膶＠l(fā)明人名單；且張山虎、吳剛、劉波、葉健四人，先后出現(xiàn)在平?？萍己椭性？萍嫉膶＠l(fā)明人名單中。這是是否意味著，中?？萍寂c平裕科技的專利發(fā)明人存在重疊，而中裕科技人員獨立性該如何保證？

九層之臺,起于壘土。此番上市，上述問題或成為中?？萍嫉摹鞍⒖α鹚怪唷?。

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